中國證監會(huì )副主席姚剛16日表示，證監會(huì )將督促上市公司提高信息披露質(zhì)量，嚴厲打擊一些公司虛假信息披露、欺詐上市等違法違規行為，并加強對證券中介機構的監管，推動(dòng)投資者通過(guò)民事訴訟向公司追償因公司披露虛假信息而遭受的損失。

姚剛是在“第一屆鳳凰財經(jīng)峰會(huì )”上作出上述表示的。姚剛表示，未來(lái)我國需要進(jìn)一步發(fā)展場(chǎng)內市場(chǎng)。場(chǎng)內市場(chǎng)是公開(kāi)發(fā)行和轉讓證券的市場(chǎng)，面對的是公眾投資者，當前的一個(gè)重要任務(wù)就是切實(shí)落實(shí)以信息披露為中心的監管理念，提高上市公司信息披露質(zhì)量。

對于多層次資本市場(chǎng)建設，姚剛指出，多層次資本市場(chǎng)建設要有更廣的視野。下一步，證監會(huì )將從規范發(fā)展場(chǎng)內市場(chǎng)、加快建立完善全國性場(chǎng)外市場(chǎng)、積極推進(jìn)債市創(chuàng )新發(fā)展、穩步發(fā)展商品期貨和金融衍生品市場(chǎng)、探索發(fā)展私募市場(chǎng)等五方面著(zhù)手，逐步形成多層次、高效率、廣覆蓋的市場(chǎng)體系，全面提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力和水平。

他提出如下五點(diǎn)具體工作：一是進(jìn)一步規范和發(fā)展場(chǎng)內市場(chǎng)，落實(shí)以信息披露為中心的監管理念，提高上市公司信息披露質(zhì)量，依法嚴厲打擊虛假披露、惡意造假、欺詐上市等嚴重侵害投資者合法權益的違規行為。

姚剛透露，證監會(huì )近期將組織力量，對申請上市的企業(yè)開(kāi)展財務(wù)報告專(zhuān)項檢查，對業(yè)績(jì)造假、隱瞞重大信息的企業(yè)及未勤勉盡責的中介機構加大打擊力度，對上市后不久業(yè)績(jì)即出現大幅下滑且未進(jìn)行風(fēng)險提示的公司和中介機構依法查處。證監會(huì )還將采取措施推動(dòng)投資者通過(guò)民事訴訟向公司追索因虛假披露造成的損失。“公司業(yè)績(jì)可以有好有壞，但信息披露必須真實(shí)”。

二是加快建立全國性場(chǎng)外市場(chǎng)規則體系，制定出臺全國性場(chǎng)外市場(chǎng)運營(yíng)管理機構的管理辦法；建立完善市場(chǎng)準入、股份轉讓等一系列基礎性制度；創(chuàng )造條件、推動(dòng)擴大國家級高新技術(shù)園區試點(diǎn)范圍，擇機發(fā)布全國中小企業(yè)股份轉讓系統的業(yè)務(wù)規則。

在掛牌環(huán)節，對申請掛牌企業(yè)不設財務(wù)指標、簡(jiǎn)化行政許可程序、提高市場(chǎng)運轉效率；在股份轉讓環(huán)節，引進(jìn)做市商制度、新增協(xié)議轉讓等方式，提高市場(chǎng)流動(dòng)性；制度設計中，特別重視投資者適當性制度安排，設定比較高的門(mén)檻。

三是積極推進(jìn)債券市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)債市制度規范，對相同類(lèi)型的債券加快實(shí)現準入條件、信息披露標準、資信評級要求、投資者適當性制度、投資者保護制度的統一。

按照機構投資者可以自由選擇投資市場(chǎng)、債券發(fā)行人可以自由選擇發(fā)行市場(chǎng)的方向，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的互聯(lián)互通；按照“放松管制、加強監管”的總體思路，調整公司債券發(fā)行監管的制度框架，放松期限限制，以非公開(kāi)發(fā)行為重點(diǎn)，建立多層次發(fā)行的管理體制，加快創(chuàng )新，繼續推出符合市場(chǎng)需求的信用類(lèi)債券品種。

四是穩步發(fā)展商品期貨和金融衍生品市場(chǎng)。完善商品期貨品種體系，扎實(shí)推進(jìn)原油期貨市場(chǎng)建設；加快能源、化工、 金屬、農產(chǎn)品等對國民經(jīng)濟有重大影響的期貨合約的開(kāi)發(fā)和上市，滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟的風(fēng)險管理需求；加大對碳排放權、商品指數及期權等新品種的開(kāi)發(fā)，發(fā)展金融衍生品，穩步推出國債期貨，加大利率類(lèi)、匯率類(lèi)金融期貨、期權的研發(fā)力度，豐富資本市場(chǎng)風(fēng)險對沖工具。

同時(shí)還將優(yōu)化期貨市場(chǎng)層次結構，研究發(fā)展多層次商品交易，以中小宗商品交易為主體，擴大期貨市場(chǎng)服務(wù)供給，滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟多元化投資及避險要求。

五是探索發(fā)展私募市場(chǎng)，發(fā)展有真實(shí)實(shí)體經(jīng)濟需求的各類(lèi)私募產(chǎn)品和私募市場(chǎng)；規范發(fā)展區域性股權轉讓市場(chǎng)，逐步建立證券公司參與區域性股權轉讓市場(chǎng)的自律規則體系，引導證券公司發(fā)展柜臺業(yè)務(wù)，支持其探索建立差異化、有特色的客戶(hù)服務(wù)體系；進(jìn)一步完善中小企業(yè)私募債的配套制度，穩步擴大試點(diǎn)范圍，引導各方歸位盡責，積極推動(dòng)風(fēng)險投資基金、私募股權基金等私募基金的發(fā)展，逐步建立符合市場(chǎng)實(shí)際的私募基金監管框架。

姚剛同時(shí)表示，我國多層次資本市場(chǎng)體系建設正在逐步拓展，目前已基本形成了涵蓋股權、債權、商品期貨、金融衍生品的市場(chǎng)體系。

截至目前，主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)分別有上市公司1438家、701家、365家；全國中小企業(yè)股份轉讓系統的云因管理機構注冊成立，截至11月先后有168家園區企業(yè)掛牌，其中7家掛牌公司實(shí)現上市；區域性股權轉讓市場(chǎng)逐步規范，重點(diǎn)地區、重點(diǎn)交易場(chǎng)所的清理整頓工作取得重大進(jìn)展，各地新設交易場(chǎng)所的勢頭得到遏制。

目前，四家期貨交易所共有29個(gè)期貨品種掛牌交易，除原油外，國際上主要的大宗商品期貨品種均已在我國開(kāi)展交易。國債期貨上市準備工作基本就緒，原油期貨市場(chǎng)建設穩妥推進(jìn)。