挖貝網(wǎng)訊 3月30日消息，新三板掛牌企業(yè)浙商創(chuàng )投（834089.OC）宣布完成自查，符合全國股轉系統對已掛牌私募機構新增的掛牌條件，并獲得其主辦券商浙商證券的確認。

挖貝新三板研究院資料顯示，在2016年5月27日，全國股轉系統發(fā)布《關(guān)于金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》（本文稱(chēng)：《通知》），對私募基金管理機構（本文稱(chēng)：私募機構）新增8個(gè)方面的掛牌條件（本文稱(chēng)：私募監管“新八條”）。

私募監管“新八條”（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

由于浙商創(chuàng )投在當時(shí)已成功掛牌，按全國股轉系統規定，僅需對私募監管“新八條”中的第一項、第四項、第五項、第六項和第八項進(jìn)行自查，并經(jīng)主辦券商核查后，披露自查整改報告和主辦券商核查報告。

在《關(guān)于是否符合新增掛牌條件的自查報告》中，浙商創(chuàng )投逐條披露自查情況。

私募監管“新八條”中的第一項為：管理費收入與業(yè)績(jì)報酬之和須占收入來(lái)源的80%以上。對此，浙商創(chuàng )投表示，截止2016年5月，除2015年年度以外，公司最近五年的管理費和業(yè)績(jì)報酬均達到收入來(lái)源的80%以上。浙商創(chuàng )投解釋稱(chēng)，2015年管理費和業(yè)績(jì)報酬比例低于80%是由于轉讓杭州朗健投資合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙企業(yè)份額所致，該筆業(yè)務(wù)具有偶發(fā)性。

其次，浙商創(chuàng )投表示，經(jīng)過(guò)自查，公司及其主要股東、董事、監事、高級管理人員最近三年不存在重大違法違規行為，不屬于中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì )“黑名單”成員，不存在“誠信類(lèi)公示”列示情形，符合私募監管“新八條”中第四項要求。

私募監管“新八條”中第五項規定，“創(chuàng )業(yè)投資類(lèi)私募機構最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規模在20億元以上，私募股權類(lèi)私募機構最近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規模在50億元以上。”浙商創(chuàng )投表示，公司屬于創(chuàng )業(yè)投資類(lèi)私募機構，在2013、2014、2015年度實(shí)繳資產(chǎn)管理規模分別為19.87億元、22.47億元、34.03億元，最近3年平均為25.46億元，符合規定。

另外，浙商創(chuàng )投認為，公司已在中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募基金管理機構，并合規運作、信息填報和更新及時(shí)準確，符合私募監管“新八條”中第六項規定。另外也滿(mǎn)足私募監管“新八條”中的第八項規定：全國股轉公司要求的其他條件。

值得注意的是，據挖貝網(wǎng)了解，并不是所有已掛牌的私募機構都能通過(guò)私募監管“新八條”的“考驗”。

全國股轉系統在《通知》中規定，已掛牌的私募機構，不符合新增掛牌條件的第一項、第四項、第五項、第六項和第八項的，應當在通知發(fā)布之日起1年內進(jìn)行整改，未按期整改的或整改后仍不符合要求的，將予以摘牌。

3月7日，麥高控股（834759.OC）發(fā)布自查報告，因屬于證券投資類(lèi)私募機構，不適用私募監管“新八條”中第五項的規定；且因私募基金管理業(yè)務(wù)僅為公司多項業(yè)務(wù)板塊之一，體量較小且收入占比較低，不符合第一項的規定。為此，麥高控股進(jìn)行整改，剝離了私募基金管理業(yè)務(wù)板塊。

具體為：將從事私募基金管理業(yè)務(wù)的下屬公司全部出售；將直接管理的私募基金全部轉出，不再管理任何私募基金；變更公司經(jīng)營(yíng)范圍和公司名稱(chēng)，全稱(chēng)由“深圳麥高金融服務(wù)股份有限公司”變更為“深圳麥高控股股份有限公司”，簡(jiǎn)稱(chēng)由“麥高金服”變更為“麥高控股”；于2017年2月17日向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交申請，注銷(xiāo)私募基金管理人資格，并于2月24日經(jīng)審核通過(guò)；另外，擬在履行相關(guān)決策程序后向全國股轉系統申請變更公司的行業(yè)分類(lèi)等。

可以看見(jiàn)，為了合規，新三板掛牌的私募機構都在努力。