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證監會(huì )發(fā)布2017年度案件辦理情況通報：新三板合謀操縱等問(wèn)題突出

2018/1/19 18:12:06      李矛 周雪峰

挖貝網(wǎng)訊 1月19日消息，證監會(huì )通過(guò)其官方公眾號發(fā)布《證監會(huì )2017年度案件辦理情況通報》，通報第七條特別提到新三板市場(chǎng)違法動(dòng)機多樣，資金占用、違規披露與合謀操縱問(wèn)題突出。

證監會(huì )表示，2017年，證監會(huì )堅決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于加強資本市場(chǎng)監管執法的決策部署，按照依法全面從嚴監管的工作要求，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)切，堅持專(zhuān)項行動(dòng)與常態(tài)執法相結合，嚴肅查處了一批在資本市場(chǎng)蒙騙欺詐、興風(fēng)作浪的典型案件，形成強大震懾，為資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展提供重要保障。

通報第七條對新三板違規情況進(jìn)行介紹，新三板市場(chǎng)違法動(dòng)機多樣，資金占用、違規披露與合謀操縱問(wèn)題突出。

據介紹，2017年證監會(huì )對新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長(cháng)14%。掛牌企業(yè)及其大股東和實(shí)際控制人、做市商等中介機構涉案較多。

案件特點(diǎn)一是違規披露、資金占用隱患較大。掛牌公司在定期報告、重大事項、關(guān)聯(lián)交易、訴訟擔保等事項上違規披露現象嚴重。有的掛牌公司實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)企業(yè)拆借資金，歸還個(gè)人債務(wù)。有的通過(guò)少計應收款壞賬準備和存貨跌價(jià)準備、虛增收入等方式進(jìn)行財務(wù)造假。

二是實(shí)際控制人單獨或合謀操縱股價(jià)問(wèn)題突出。有的實(shí)際控制人隱蔽利用空殼公司參與定增，同期又大量使用其他賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)本公司股票，制造交易活躍假象吸引其他投資者參與，遂即高價(jià)減持定增股份獲利巨大。有的做市商濫用市場(chǎng)地位，與掛牌公司實(shí)際控制人合謀，在收盤(pán)階段提高報價(jià)拉抬股票價(jià)格操縱市場(chǎng)。

三是違法動(dòng)機復雜多樣。有的掛牌公司實(shí)際控制人操縱本公司股價(jià)以直接獲利為目的，有的是為了進(jìn)入或維持在創(chuàng )新層，有的是為了謀求更高的定向增發(fā)價(jià)格，有的是為了彌補業(yè)績(jì)承諾。